摘要：提升風電設備製造企業的自主創新能力，是做大做強我國風能（néng）產業的關鍵問（wèn）題。運用自主創新能力理論，提出了風電（diàn）設備製造企業自主創新能力的三要素：技術認知能力、知識吸收能力和整合（hé）創新能力，並闡述了其自（zì）主創新能力（lì）的現狀，剖（pōu）析了導致我國風電設備製造企業自主創新（xīn）能力不足的原因，提出了針對性的提升（shēng）對策。

關鍵詞：風電設備（bèi）製（zhì）造業；自主創新；能力提升（shēng）

0 引言

      2009 年8 月26 日（rì），溫家寶總理在“抑製部分行（háng）業產能過剩和重複建設”的國務院常務會議上，提出要（yào）重點加強包括風電設備等行業的發展指導。為了（le）控製（zhì）風電設備製造產業的（de）產能過剩和重複建設，引導企業進行技術研發，提升自主（zhǔ）創新能力，國家發改委2009 年8 月30 日更新的《鼓勵進口技（jì）術和產品目錄》中，將“2 兆瓦以上風（fēng）電設備製造”從 “鼓勵發展的重點行業”中刪除。作為連鎖反應， “2 兆瓦以上風力發電設備設計製造技術”也從“鼓勵引進的先進技（jì）術”中刪掉。政府的種種舉措彰顯出國家（jiā）控製風電設備製造產能、提升企業創新能（néng）力的良（liáng）苦（kǔ）用（yòng）心，也表明（míng）研究風電設備製造企業創新能力提升的重大實踐意（yì）義。本文借鑒自主（zhǔ）創新能力理（lǐ）論，剖析了我國風電設備製造企業自主創新能力的現狀和自主創新能力不足的原因，並提出了針對性的自（zì）主創新能力提升對策。

1 風（fēng）電設（shè）備製造企業自主創新能力的（de）構成分析

      根據《國家中長期科學和技術發展規劃綱要》對（duì）自主創新的（de）界定，自主創新的內涵包括3 個方麵：①原始創新，以獲取科學發現和技術發明（míng）為目的；②集（jí）成創新，將多種相關技（jì）術有機融（róng）合，形成新產（chǎn）品、新產業；③引進消化吸收再創新。自主創新，就是要把原始創新、集成創新和引進（jìn）消化吸收再（zài）創新結合起來，在積極跟蹤、關注和參與原始（shǐ）創新、集成創新的同時，高度重視對引進技術的消化吸收再（zài）創（chuàng）新。而（ér）企業自主創新能力則是指企（qǐ）業（yè）通過對內外資源的有效整合與運用，實現產業關鍵技術的突破或創新，從而（ér）生成掌握或影（yǐng）響價值分（fèn）配過程（chéng）的基本素質。運用自主創新能力理論，結合風電（diàn）設備製（zhì）造（zào）企業的（de）實際（jì），筆者認為，我國風電設備製造企業自（zì）主創新能力應由以下3 方麵（miàn）構成[1]。

     1.1 技術認知能力

      技術認知能力是企業對前沿技術以及（jí）適合自身需求的技術的準確判斷能力。技術認知能力是企業發（fā）掘產業技術發展機（jī）會不可缺少的戰略能力。一（yī）般來說，隻有（yǒu）參與技術活動或（huò）通過（guò）與（yǔ）產業其他有密切關係的行動者的交流才能產生或（huò）獲取（qǔ）深層次的信息和知識[2]。發（fā）展企（qǐ）業的技術認知能力，有助於企業更好地（dì）預見競爭對手的技（jì）術活動對企業自身戰略的影響，有利（lì）於企業提前對潛（qián）在的技術發展進行分析評價，掌（zhǎng）握戰略主動（dòng）。企業的（de）技術認知（zhī）能力越強（qiáng），企業預測特定行動者的行動所帶來的反應能力就越強。

     1.2 知識吸收能力

     知識的吸收是技術創新的前提，是理解和解釋知（zhī）識的過程[3]。企業通過對外（wài）部（bù）知識（shí）的評價，判斷外部知（zhī）識的價值，將有價值的重要知識轉移到組織內部，為（wéi）創新能力的構建創造基礎（chǔ）。企業知識吸（xī）收能力的高低取決於2 個條件：一是（shì）必（bì）須（xū）擁有一定數量的先前知識，二是先（xiān）前知識的組成必（bì）須具備一定的多樣性。

     1.3 整合創新能力

     整合創新能（néng）力是指企業結合我國風場實際和自身經營實際，對引進技術（shù）進行融合與創新的能力（lì）。知識的整合創新通過知識轉化和（hé）知識融合2 種機製來實現[4]。知識（shí）轉化是組織采用自己的語言和（hé）規程對外部知識進行解釋的過程[5]；知識融合是指組織對轉化後的知識與內部知識融合在一起，產生新（xīn）的知識。這一過程通過對組織知識庫的運用來實現。組織知（zhī）識庫包括（kuò）組織的技術能（néng）力（lì）、客戶需求和供應商能力。它不僅能（néng）夠對（duì）獲取的（de）外（wài）部知識（shí）進行重（chóng）新（xīn）解釋和說明，而且能夠將外部（bù）知識（shí）轉化為組織（zhī）內部知識。文（wén）獻[3]將這個過程（chéng）稱（chēng）為知識加工（gōng）過程，並把（bǎ）企業的知識庫稱為知識加工係統。企業的知識加工係統就像計算機的操作係（xì）統，它擁有如何獲取（qǔ）、存儲和轉移知識的各種基本規程，將經過（guò）重新解釋的知識進行排列整合，使其成（chéng）為企（qǐ）業的內部知識（shí）。

2 我國風電設備（bèi）製造企業自主創新能力的現狀（zhuàng）分析

     2.1 風電設備製造企業自主創新能力的總體（tǐ）現狀

     伴（bàn）隨風電（diàn）產業的飛速發展，風電設備製造企（qǐ）業數量猛增。據統（tǒng）計，我國風電設備製（zhì）造企業從2004年的6 家，快速（sù）發展到（dào）2008 年的70 多家，已經超過了全（quán）球除中國外風（fēng）電（diàn）設備廠商數量（liàng）的總和。遺憾的是，這70 多家企業中的80%都是簡單（dān）的組裝廠。

   2.2 風（fēng）電設備（bèi）製造企業自（zì）主創新能力的（de）各構成要素現狀

     從技術認知能力來看，我國大部分風電設備製造企業（yè）還（hái）停留在中低（dī）端設備的設計與製造水（shuǐ）平上。技術引進成為我國風電（diàn）設備製造企業技術進步的關（guān）鍵途徑（jìng）。然而，我國風電設備製造企業的技術認（rèn）知能力並不高，對於國外什麽技術適合國內（nèi）風電場的氣候環境，缺（quē）乏深入研究和科學（xué）論證。具體表現在：一是引（yǐn）進的（de）技術相對落後，生命周期短（duǎn）暫，難以持續大量生產；二是引進的技術非（fēi）獨家購（gòu）買，這既浪費資金又會引發國內企業之間的同質化競爭（zhēng）；三是引進的（de）技術對我國風場環境的適應能力較差，如國外（wài）的風機在內蒙古、寧夏的（de）風沙地區和新疆的（de）低（dī）溫（wēn）地區都出現了較高的故障率。

     從知識吸收（shōu）能力來看，大部分風電設備製造企業對國外先進設備與技術消化吸收進展（zhǎn）慢，核心技術缺失問題日益凸顯。特別是大批兆瓦級新型風電機組匆忙投入規（guī）模化（huà）生產，產品質量問（wèn）題越來越突出。從整合（hé）創新能力來看，結合我國風場實（shí）際情況能夠（gòu）對引進技術進行係統集成、綜合創新的企業較少。70 多家風電設備製造企業中，隻有為數（shù）不多的幾（jǐ）家大型企業建立了較為先（xiān）進的（de）技術中心，大多數企業未建立完備的知識庫，研（yán）發人員共（gòng）享隱性知識（shí）難度大，整合創新能力不足。

3 我國（guó）風電（diàn）設備製造（zào）企業自主（zhǔ）創新能力不足的原因分析

     3.1 自主創新（xīn）戰略讓位（wèi）於短期盈利

     麵臨GDP 增長和產（chǎn）業轉型的雙（shuāng）重壓力，各地政府對於風（fēng）電產業（yè）有著強烈的投資衝動，在土地審批、銀行貸款等方麵多是“一路綠燈”。這直接導致國內風電並沒有形成國外那樣的“先有需求再建項目”和“同一區域生產、同一區域消費”的產業模式。地方政府的（de）投資熱情（qíng）催發了資本對利潤追求的衝動，為了（le）縮短產品（pǐn）開發周期以搶（qiǎng）占更（gèng）多（duō）的市場份額，很多企業把自（zì）主創新戰略拋在一（yī）旁，往往通過（guò）聯合開發、許可證生產（chǎn）、合資方式生產兆瓦級風電機（jī）組。這種單（dān）純通過聯合設計（jì）或技術引進的方式生產（chǎn）兆瓦（wǎ）級風電機組的做法，實際上阻（zǔ）礙了風電（diàn）設備製造企業自主創新能（néng）力的提升[8]。

     3.2 先（xiān）驗（yàn）知識積累不足

      先驗知識是企業本（běn）身擁有的知識水平與知識內涵。先（xiān）驗知識對於企（qǐ）業認知、吸收、應用（yòng）外部新知識起著重要（yào）作用。企業的知識吸收能力在很大程度（dù）上是其先驗知識水（shuǐ）平的函數。企（qǐ）業先驗知識的（de）廣度（dù）決定了企業評價外部知識範圍（wéi）的能力；企（qǐ）業先驗知識的深度影響著企業知識吸收能力提高的速度。我國多（duō）數風電設（shè）備製造企業進入風電領（lǐng）域的時間很短（duǎn），缺乏對風機配套零（líng）部件的（de）可靠性及加工方法的基（jī）礎研究積累，技術水平有限（xiàn），先驗（yàn）知識積（jī）累不足。

     3.3 質量檢測標準及其認證體係缺位

     由於我（wǒ）國對風電設備研（yán）發的投入不足，導致公共測試平台和（hé）標（biāo）準及其認證體係缺位。由於標準及認證體係的缺位，有些零部件（jiàn）的試驗（yàn）要到風電（diàn）場才能做，並且沒有統一的產品質量檢測標準，導致國（guó）產機組可（kě）利用率比國際（jì）先進品牌機組低約7%。此外，由於目前（qián）沒有對風電機組和風電場入（rù）網標準和檢測標準的嚴格監管，絕大部分風電機組的功率曲線、電能質（zhì）量（liàng）、有功和無功調節性能、低電壓穿越能力沒有經過檢測和認證，並網運行的風電機組對電網的安全穩定運行造成很大影響。

      3.4 未形成相應（yīng）的產學研合作平台

     我國風電裝（zhuāng）備製造企業在研發風電機組過（guò）程中注重於產品（pǐn）本身，對（duì）研發過程中需要配套的工作重（chóng）視不夠。由（yóu）於風電（diàn）設備製造技術集（jí）空氣動力學（xué）、製造技術、結構優化設計技術、自動控製技術、電（diàn）氣工程、材（cái）料科學與技術等多個（gè）領域於一體，必（bì）須依（yī）靠多個單位以己之長聯合攻關才能實現（xiàn）突破[9]。但是，由（yóu）於我國風電設備（bèi）製（zhì）造產業缺（quē）乏一個各方都認可的產學研合作平台，各研究機構（gòu）各自為政，技術交（jiāo）流（liú）和聯合開發（fā）不夠，很難（nán）實現整機（jī）技術（shù）的重大突破。

     3.5 專業人才不足，培養體係有待健全

     據預測，到2020 年我（wǒ）國將需要幾十萬人從事風電產業，其中包括數萬專業技術人員。但現實情況（kuàng）是，我國風電設備（bèi）製造產業缺（quē）乏設計、製造、安裝、調（diào）試及運營管理的人才培養體係，企業（yè）自身的繼續教育和培訓體係也不夠健全。人（rén）才問題已（yǐ）成為（wéi）製（zhì）約風電設備製造企業自主創（chuàng）新能力提（tí）升的關鍵。要發展（zhǎn）我國的（de）風電產（chǎn）業，必須加快專業（yè）人才的培養。目（mù）前，已有部分高等院校設置（zhì）風能專業（yè）或風能專業方向，開（kāi）設風能課程培養本（běn）科生（shēng）和（hé）研究生，如2006 年9 月華北電力大學“風能與動力工程”本科專業首批招收（shōu）30 名（míng）學生，開啟了風電專（zhuān）業人才（cái）培養。但（dàn）顯然，這種培養規模對於我國風電行（háng）業發展的人才需求而言是杯水車薪。

4 我國風電設備製（zhì）造企業自主創新能力提升對策

      受核（hé）心（xīn）技術（shù）缺失和軸承、電控係統等關鍵（jiàn）零部件製造技術被外方控製的製約，我國風電設備製造產業和企業規模擴張麵臨著發展瓶頸。另外，技術相對落（luò）後也導致風能發電不具備價格優勢，成為市場化、產業化的製約瓶頸。因此，本土風電設備與國際水平存在差距的關鍵在於風電（diàn）專有技術（shù）不足，如何提升風（fēng）電（diàn）設備製造企業的自主創新能力，已成為我國風電設備製造企業（yè）求生存的當務之急。筆者認為，應綜合以下（xià）多個舉措提（tí）升我國風電設備製造企業自主創新能力。

     4.1 建立以企業為主體、產學研（yán）結合的（de）技（jì）術創新體係

      建議掌握（wò）風（fēng）電機組（zǔ）係統（tǒng）設計技（jì）術和具備零部件研發能力的企業（yè），創造條件建立風電技術研（yán）究中心，特別是要建立關鍵部件研究實驗室，對風電機組的關鍵部件進行可靠性（xìng）試驗。為了推動協同創（chuàng）新，國家可對（duì）相應企（qǐ）業研發機構、研（yán）發人員、研發資金、研發項目、專利申請、產（chǎn）品品牌、能力建設和評估考核等方（fāng）麵提出具體要求和量化指標。風電專業具地。因此，在建立技術創新體係過程（chéng）中，特別要加強產學研結合，通過整合資源、進行（háng）聯合創新，使企業、科研機構和高等院校（xiào）優勢互補，共同發展。同時還要充分（fèn）發揮學會、協會和商（shāng）會的作用。在承擔國家科技攻關及自治區科技攻關計（jì）劃項目600 kW機組研製時，金風科技通過構（gòu）建自主創新的網絡（luò）化平台，建（jiàn）立了麵向社（shè）會的風電工程技術平台，並借助（zhù）國家及自（zì）治區科技管（guǎn）理部門的力量，整合國內外優秀設計資源，大大提升了公（gōng）司研發團隊（duì）的設（shè）計能力，成功（gōng）開發了國產（chǎn）600 kW 風電機組[10- 11]。

      4.2 加大技術創新扶持（chí）力度，加（jiā）快（kuài）製（zhì）定行業技術標準和（hé）規範

     國家在製定風電技術發展規劃和產業發展規範中（zhōng）應起主導作用。①要把風電科研納入（rù）國家（jiā）科技發展規劃，安排專項資金予（yǔ）以扶持。②要（yào）製定風能發（fā）展技（jì）術路線圖。風能（néng）發展技術路線圖應包含（hán）風能技術發展方向、技術發展目（mù）標（biāo）、技術發（fā）展途徑和相應的保障措（cuò）施；針對風能技術進步和（hé）產業發展需要，在發展技術路線圖中還應對風能的關鍵科學問題和關鍵技術（shù）問題進行剖（pōu）析，為國家風（fēng）能（néng）發展規劃的製定和項目設置提供科（kē）學依據。③要加快建立行（háng）業準入製度，健全風電技術標準和檢測認證體係（xì），以保障（zhàng）風（fēng）電（diàn）設備質（zhì）量，並以此（cǐ）推動市場整合。④要建立統一的行業技術規範，健全風電相關標準體（tǐ）係，建立（lì）關鍵零部件認證測試體係，使其通用化、標（biāo）準化、係統化，以使風電設備從設計、製造（zào）到認證的整（zhěng）個（gè）流程可控、透（tòu）明、規（guī）範[12]。

     4.3 搭（dā）建公共技術服務平台

      搭建公共技術服（fú）務平台對提升企業技術創新能力有著十分重要的作用。公共技術服務平台要能為（wéi）企業提供技術標準、技術信息、技術（shù）數據（jù）、設備儀器（qì）、計算軟件、技術谘詢、技術培訓等多種共享資源。建議風電設備製造企（qǐ）業（yè）整合資源，聯合高等（děng）院校、國家重點實（shí）驗室和國家工程技術研究中心等，成立國家級的風能（néng）研發中心、檢測中心、認證中心、信（xìn）息中心和培訓（xùn）中心，建（jiàn）立共享機製（zhì）和管理程序，逐（zhú）步做（zuò）到資源的有效利用[13]。

      4.4 建立健全自主創新人才支持係統

     建議在國家級科研（yán）機構和大學（xué）設立風電技術應用基礎研究（jiū）項目，開展（zhǎn）相關的風能資源、流體動力學、機械製造、電（diàn）力電子、電力（lì）並（bìng）網等方麵的理（lǐ）論和實驗研究，將基礎（chǔ）研究與人才培養（yǎng）相結合；根據風電發展需要，選擇一批（pī）高等院校和中等職業學校，設立風（fēng）電專業。同時，結合風電（diàn）發展需要，定期舉辦風電技術培訓班，解決目前風（fēng）電（diàn）專（zhuān）業人才緊缺的問題（tí）。企業也應將人才培養放在戰略發展（zhǎn）的重要地位，建立激勵機製，創造良好環境，在實踐中（zhōng）建立起一支高素質的專業（yè）技（jì）術隊伍，為自主（zhǔ）創新能力的（de）提升提供人才支（zhī）撐。

5 結語

     提升風電設備製造企業的自主創新（xīn）能力，是做大做強我國風能產業的關鍵問題。自主創新戰略（luè）讓位於短期盈利、先驗知識積累不足、質量檢（jiǎn）測標（biāo）準及（jí）其認證體係缺位、未形成相應的（de）產學研合作（zuò）平台、專（zhuān）業人才不足、培養體係有待健全等因素導致我國風電設備製造企業的自（zì）主創（chuàng）新能力不足，為此，應建立以企（qǐ）業為主體、產學研結合的技術創新體係，加大扶持力度，加快製定行（háng）業技術標準和規範，搭建公共技術服務平台（tái），建立（lì）健全自主創新人才支持係統，多舉措提升我國風電設備製造企（qǐ）業的自主創

新能力。